La Función de cumplimiento normativo en las entidades bancarias
Contenido multimedia no disponible por derechos de autor o por acceso restringido. Contacte con la institución para más información.
| Tag | 1 | 2 | Valor |
|---|---|---|---|
| LDR | 00000cab a2200000 4500 | ||
| 001 | MAP20160033861 | ||
| 003 | MAP | ||
| 005 | 20161123172803.0 | ||
| 008 | 161115e20161101esp|||p |0|||b|spa d | ||
| 040 | $aMAP$bspa$dMAP | ||
| 084 | $a921.91 | ||
| 100 | $0MAPA20150013033$aLópez Jiménez, José María | ||
| 245 | 1 | 3 | $aLa Función de cumplimiento normativo en las entidades bancarias$cJosé María López Jiménez |
| 520 | $aEn dos artículos anteriores hemos tratado sobre la función de control del riesgo de las entidades financieras. Con el presente trabajo nos centramos en la tercera -y última- de las funciones de control interno de las entidades bancarias (también de otras entidades financieras, pero no bancarias, como son las empresas de servicios de inversión, por ejemplo): la de cumplimiento normativo. De la conjunción de estas tres funciones, que forman el llamado modelo de las tres líneas de defensa, debería resultar una mayor robustez en la actividad diaria de los bancos, en beneficio directo de los clientes, los accionistas y otros grupos de interés, así como del colectivo en su conjunto, dado el papel decisivo que desempeñan estas entidades en nuestras economías. Sin embargo, como veremos, el ejercicio de la función de cumplimiento es especialmente complejo en una época como esta, en la que la regulación ha extendido sus fronteras hasta límites insospechados hace apenas un lustro | ||
| 650 | 4 | $0MAPA20140006335$aCompliance | |
| 650 | 4 | $0MAPA20140011766$aCumplimiento | |
| 650 | 4 | $0MAPA20080538217$aBanca | |
| 650 | 4 | $0MAPA20080571696$aControl interno | |
| 650 | 4 | $0MAPA20080606725$aInfracciones de la ley | |
| 650 | 4 | $0MAPA20080661953$aRiesgos legales | |
| 650 | 4 | $0MAPA20080621230$aDerecho penal de la empresa | |
| 773 | 0 | $wMAP20077001892$tEstrategia financiera : revista para la dirección financiera y administrativa$dMadrid : Wolters Kluwer, 2004-$x1130-8753$g01/11/2016 Número 343 - noviembre 2016 , p. 54-61 |