La Función de cumplimiento normativo en las entidades bancarias

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<dc:creator>López Jiménez, José María</dc:creator>
<dc:date>2016-11-01</dc:date>
<dc:description xml:lang="es">Sumario: En dos artículos anteriores hemos tratado sobre la función de control del riesgo de las entidades financieras. Con el presente trabajo nos centramos en la tercera -y última- de las funciones de control interno de las entidades bancarias (también de otras entidades financieras, pero no bancarias, como son las empresas de servicios de inversión, por ejemplo): la de cumplimiento normativo. De la conjunción de estas tres funciones, que forman el llamado modelo de las tres líneas de defensa, debería resultar una mayor robustez en la actividad diaria de los bancos, en beneficio directo de los clientes, los accionistas y otros grupos de interés, así como del colectivo en su conjunto, dado el papel decisivo que desempeñan estas entidades en nuestras economías. Sin embargo, como veremos, el ejercicio de la función de cumplimiento es especialmente complejo en una  época como esta, en la que la regulación ha extendido sus fronteras hasta límites insospechados hace apenas un lustro</dc:description>
<dc:identifier>https://documentacion.fundacionmapfre.org/documentacion/publico/es/bib/158223.do</dc:identifier>
<dc:language>spa</dc:language>
<dc:rights xml:lang="es">InC - http://rightsstatements.org/vocab/InC/1.0/</dc:rights>
<dc:subject xml:lang="es">Compliance</dc:subject>
<dc:subject xml:lang="es">Cumplimiento</dc:subject>
<dc:subject xml:lang="es">Banca</dc:subject>
<dc:subject xml:lang="es">Control interno</dc:subject>
<dc:subject xml:lang="es">Infracciones de la ley</dc:subject>
<dc:subject xml:lang="es">Riesgos legales</dc:subject>
<dc:subject xml:lang="es">Derecho penal de la empresa</dc:subject>
<dc:type xml:lang="es">Artículos y capítulos</dc:type>
<dc:title xml:lang="es">La Función de cumplimiento normativo en las entidades bancarias</dc:title>
<dc:relation xml:lang="es">En: Estrategia financiera : revista para la dirección financiera y administrativa. - Madrid : Wolters Kluwer, 2004- = ISSN 1130-8753. - 01/11/2016 Número 343 - noviembre 2016 , p. 54-61</dc:relation>
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