Search

La Función de cumplimiento normativo en las entidades bancarias

Recurso electrónico / Electronic resource
MARC record
Tag12Value
LDR  00000cab a2200000 4500
001  MAP20160033861
003  MAP
005  20161123172803.0
008  161115e20161101esp|||p |0|||b|spa d
040  ‎$a‎MAP‎$b‎spa‎$d‎MAP
084  ‎$a‎921.91
100  ‎$0‎MAPA20150013033‎$a‎López Jiménez, José María
24513‎$a‎La Función de cumplimiento normativo en las entidades bancarias‎$c‎José María López Jiménez
520  ‎$a‎En dos artículos anteriores hemos tratado sobre la función de control del riesgo de las entidades financieras. Con el presente trabajo nos centramos en la tercera -y última- de las funciones de control interno de las entidades bancarias (también de otras entidades financieras, pero no bancarias, como son las empresas de servicios de inversión, por ejemplo): la de cumplimiento normativo. De la conjunción de estas tres funciones, que forman el llamado modelo de las tres líneas de defensa, debería resultar una mayor robustez en la actividad diaria de los bancos, en beneficio directo de los clientes, los accionistas y otros grupos de interés, así como del colectivo en su conjunto, dado el papel decisivo que desempeñan estas entidades en nuestras economías. Sin embargo, como veremos, el ejercicio de la función de cumplimiento es especialmente complejo en una época como esta, en la que la regulación ha extendido sus fronteras hasta límites insospechados hace apenas un lustro
650 4‎$0‎MAPA20140006335‎$a‎Compliance
650 4‎$0‎MAPA20140011766‎$a‎Cumplimiento
650 4‎$0‎MAPA20080538217‎$a‎Banca
650 4‎$0‎MAPA20080571696‎$a‎Control interno
650 4‎$0‎MAPA20080606725‎$a‎Infracciones de la ley
650 4‎$0‎MAPA20080661953‎$a‎Riesgos legales
650 4‎$0‎MAPA20080621230‎$a‎Derecho penal de la empresa
7730 ‎$w‎MAP20077001892‎$t‎Estrategia financiera : revista para la dirección financiera y administrativa‎$d‎Madrid : Wolters Kluwer, 2004-‎$x‎1130-8753‎$g‎01/11/2016 Número 343 - noviembre 2016 , p. 54-61